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科创板IPO上市全流程指导
丁先云  刘海旭  （作者）
中小企业要发展成为具备科创板上市条件的企业仍有漫长的道路要走，当前国内的中小科创型企业普遍面临对科创板整体认识不足，对上市的重大细节掌握不到位，以及难以解决自身发展过程中的诸多阻碍等问题。为解决科创型企业的这些问题，使更多的企业登录科创板以借助资本的力量实现腾飞，本书应运而生。
本书分为两篇，第一篇对科创板进行整体介绍和深度剖析，对科创板上市发行、交易制度、监管制度，以及对红筹企业的特别规定等进行详述，读者可以从中找到监管部门对科创型企业上市的详细规定。
第二篇主要针对科创型企业在上市过程中容易遇到的重大问题和解决方案等展开论述。首先从规则上对每一个重点问题都进行深度剖析，为帮助读者对所介绍的内容有更直观的了解，本篇在每一个部分之后都附上当前已注册上市的科创型企业的问询答复案例。该篇的逻辑与企业招股书的行文逻辑相对应，读者可以找寻自己的企业是否存在类似的问题，也可以借鉴其他企业的处理方案。读者阅读后不仅知道问题症结所在，更知道如何解决问题。
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目录
第六章红筹企业上市特别规定
第一节企业上市规则
一、上市条件
二、法律适用
三、程序规定
第二节信息披露
一、调整适用
二、信息披露一般要求
三、协议控制披露事项
四、存托凭证披露事项
五、同步披露和一致性原则
六、等效会计准则
第七章退市制度
第一节重大违法强制退市
一、退市情形具体规定
二、退市处理程序
三、重大违法退市纠错
四、关于重大违法行为退市的案例
第二节交易类强制退市
一、触及退市的交易指标
二、风险提示公告
第三节财务类强制退市
一、退市情形
二、交易所风险警示
三、研发型企业研发失败退市
四、退市风险提示
五、股票停牌
六、硏发失败退市情形
七、撤销退市风险警示
八、决定不予撤销
第四节规范类强制退市
一、退市风险警示
二、股票停牌
三、退市风险提示公告
四、破产重整
五、警示撤销申请
六、撤销退市风险警示
七、撤销警示的公告
八、终止上市告知书
第五节听证与复核
一、听证与审议
二、复核申请
三、复核委员会审议
四、复核决定
第六节退市整理期
一、进入退市整理期
二、退市整理期期间
三、信息披露义务
四、正式摘牌
第七节主动终止上市
一、主动终止上市情形
二、决策程序
三、自愿解散
四、要约收购
五、申请终止
六、受理与审议
七、终止决定
八、摘牌事项
第二篇科创板上市辅导
第一章主体资格
第一节拟上市主体选择
一、拟上市主体的公司形式要求
二、拟上市主体选择的一般考虑因素
三、拟上市主体选择的特殊因素
四、相关案例
第二节出资问题
一、出资瑕疵的主要表现形式
二、非货币出资关注重点
三、出资过程中的其他问题
四、相关案例
第三节股东问题
一、历史沿革
二、股权清晰
三、突击入股
四、持股形式
五、相关案例
第二章持续经营
第一节经营业务的行业分类
一、行业分类指引
二、行业信息披露指引
三、相关案例
第二节行业政策及其对持续经营的影响
一、行业政策
二、经营范围和资质
三、主营业务及其变化的判断
四、大客户依赖对持续经营的影响
五、相关案例
第三章资产完整性
第一节资产独立及其主要影响因素
第二节无形资产取得方式
一、自主研发的原始取得方式
二、转让取得的方式
三、授权使用的方式
四、相关案例
第四章关联交易与同业竞争
第一节关联关系和关联交易
一、关联交易的认定及依据
二、解决方案
三、相关案例
第二节同业竞争
一、科创板对同业竞争的要求及判断标准
二、相关处理方式
三、相关案例
第五章公司治理
第一节治理体系及机构独立
一、独立的治理机构
二、人员独立
三、相关案例
第二节董事、监事、高级管理人员资格
一、董事、监事、高级管理人员任职资格
二、董事、监事、高级管理人员竞业禁止
三、独立董事
四、董事、监事、高级管理人员变化的影响
五、相关案例
第三节实际控制人的认定
一、实际控制人的概念和认定要求
二、共同控制人
三、无实际控制人
四、“一股独大”的情形
五、实际控制人曾存在代持的情形
六、相关案例
第六章财务与会计
第一节财务会计状况
一、财务会计独立性
二、财务会计基础
三、财务状况和财务指标
四、相关案例
第二节资金管理
一、公司借款
二、个人账户
三、现金结算
四、第三方回款
五、相关案例
第三节研发费用
一、加计扣除
二、资本化
三、相关案例
第四节股份支付
一、一般规定
二、不属于股份支付的情形
三、审核意见
四、相关案例
第五节税务问题
一、补缴税款
二、高新认定
三、税收优惠
四、相关案例
第六节募集资金使用
一、项目要求
二、信息披露
三、相关案例
第七章合法合规与诉讼仲裁
第一节合法合规事项
一、业务合法合规性
二、最近三年不存在涉及安全等重大违法违规行为
三、社会保险与公积金等合法合规
四、其他合法合规事项
五、相关案例
第二节诉讼与仲裁
一、关于诉讼仲裁的相关规定及披露要求
二、重大诉讼仲裁的判断标准及其影响
三、相关案例
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作者简介
安徽庐江人，西南政法大学经济法本科，复旦大学法学院硕士，复旦-挪威商学院MBA项目工商管理硕士，资深律师、管理咨询师，先后为上百家企业提供法律顾问、创业辅导、创业股权设计、投融资、IPO辅导等服务。2011年11月由上海大学出版社出版《合同能源管理实务及风险防范》一书。 微信/电话：18602190226
西南政法大学法律（法学）硕士研究生，证券从业人员、律师。先后供职于北京某证券公司投行部、北京某律师事务所等。曾负责或参与多个IPO、并购、新三板挂牌、融资等项目，具有丰富的资本市场项目和证券类诉讼实务经验。 微信：jigongxifa02，电子邮箱:179066936@qq.com。
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识干家自营
出版日期：2020-05-18
页数：300页
印刷方式：黑白
书号：9787515826806
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